【学习日期】2013年12月14日开学。学制一年，分阶段授课，每次集中授课3天，共24天课程。

【备注说明】本研修班长年举办，如果错过此期，请联系我们，以便安排您参加下一期最新课程。

【学习地点】北京大学

【学习对象】

  ●能源行业客户，涉及（石油、化工、钢铁、有色金属、煤炭、橡塑、化肥、建材、电力、冶金、新能源）
  ●有志于进军“资本市场”的能源企业董事长、决策者
  ●投资型企业及金融投资中介服务机构的董事长、总裁等决策者
  ●银行、证券等金融机构的决策者及高级管理者
  ●主管投融资的相关政府部门负责人

【学习背景】

    能源和金融是经济发展中的两大核心问题。能源是经济运行的基本动力,是人类社会赖以生存和发展的重要物质基础，金融则全面渗透到经济生活的各个领域，是产业再生与持续发展的血脉。

    随着全球经济一体化的进程，中国金融市场逐步与国际市场接轨，能源企业家面临来自全方位的挑战。中国迫切需要同时通晓管理、金融与能源市场运作的企业界领军人物。在这个信息、知识的时代，学习已成为我们终身的主体，企业的高层管理人员更需要持续更新专业和管理层面的知识结构，从而带领企业去面对新的机遇与挑战！

    然而投融资与资本运作是一项专业性较强、具有一定财务和法律风险的行为。这就要求企业家们既要熟悉“实业投资、不动产投资、金融投资、风险投资、私募股权投资”等各种投资方式，又要了解企业的各种融资方式，并在投融资过程中，了解资本市场的大环境、明确自身资本战略、熟悉基本流程、掌握关键点、具备规避法律和财务风险的能力，才能在资本运作实践中做出科学正确的投融资决策，从而实现资本快速增值！

【课程特点】

  ●嘉宾权威：聆听北京大学等高校知名教授、专家学者精彩论道；邀请国家发改委、证监会等相关领导剖析政策法规；邀请国内外著名投融资机构管理者传授实战真经

  ●内容丰富：解读最新政策，适时调整发展策略，就宏观经济走势、能源经济发展政策、能源产业投融资政策、国际能源示范经验等热点课题展开深入解析，助力能源企业。

  ●广聚人脉：与来自全国的众多能源企业精英、领导干部同窗，成为北京大学汇丰商学院同学会会员，更有机会与数万在北大培训过的企业家、银行家、投资家交流座谈，共享人脉资源、促进商务合作、构建高端发展平台

【课程大纲】

模块一：资本战略基础篇

一、宏观经济
  ●宏观经济与政策解读
  ●中国经济结构与产业结构调整
  ●国际金融体系的新趋势
  ●区域经济主体与新型城镇化
  ●人民币国际化路线图及对企业的机遇与挑战

二、金融基础课程
  ●货币银行学
  ●投资银行与资产证券化
  ●国际金融学
  ●公司价值评估与管理
  ●金融衍生产品的发展趋势

三、资本市场现状
  ●中国及国外资本市场发展历程
  ●中国资本市场中机遇和挑战
  ●中国资本市场改革
  ●中国与国际资本市场差异化
  ●中国资本市场中企业生存法则

四、财务战略性管理
  ●财务分析与资本预算
  ●企业财务运作体系
  ●企业资金运作
  ●集团财务管控
  ●内部控制与风险管理

模块二：投融资决策篇

一、投资决策
  ●投资分析中的最新思想与发展
  ●投资选择方法
  ●投资项目现金流估算
  ●投资战略与投资回报分析
  ●投资决策流程管理
  ●投资分析与风险管理

二、融资决策
  ●融资环境分析（内部、外部）
  ●融资成功的原则和控制环节
  ●融资效果评估
  ●融资渠道与方法
  ●融资中难点问题的解决方案及风险控制
  ●国内外融资案例

三、投资基金
  ●对冲基金特征、运作及管理
  ●国外基金的投资策略
  ●基金产品的选择与投资
  ●投资目标与投资政策的选择

四、内部融资
  ●留存盈余与应收账款融资
  ●票据贴现融资
  ●资产典当融资
  ●商业信用融资

五、债券投资
  ●企业债与可转债定价与发行
  ●债券的估值、投资管理
  ●收益曲线分析与利率风险
  ●债券产品选择与组合, 收益率的计算

六、股权融资
  ●股权出让融资
  ●产权交易融资
  ●杠杆收构融资
  ●引进风险投资

七、股票、基金投资
  ●股票市场发展环境分析
  ●股票市场投资策略
  ●基金业的市场化道路
  ●利用股票、外汇、期货市场规避企业风险
  ●证券投资基金与创投基金

八、债权融资
  ●国际与国内银行贷款融资
  ●发行债券融资
  ●金融租赁融资
  ●民间借贷融资与信用担保融资

九、期货与股指期货投资
  ●金融衍生品市场
  ●沪深300股指期货特征分析
  ●股票指数期货投资策略
  ●期权交易策略及操作
  ●期权价格的决定因素与定价模型

十、国际融资渠道
  ●公开资本市场融资
  ●全球创业板市场
  ●国际投融资案例分析
  ●高利润的离岸贸易融资

十一、外汇投资
  ●外汇交易原理
  ●国际经济新格局及对外汇市场的影响
  ●人民币汇率解析
  ●中国外汇体制变迁与外汇市场发展
  ●外汇风险管理及外汇交易策略

十二、国际非商业性融资
  ●非商业性融资渠道
  ●如何获得联合国、世界银行和国际金融机构的资金援助
  ●如何获得政府资金支持

模块三：私募与风投（PE/VC）

一、资本市场私募股权基金法律与政策解析
  ●国内国外相关法律法规
  ●相关合同与协议的选择与安排
  ●企业设立章程与相关约定
  ●股权转让的法律安排
  ●会计师事务所的选择与协调
  ●知识产权与无形资产的评估

二、私募股权基金的项目选择与投融资操作
  ●投资者与融资模式的选择
  ●标的公司寻觅及实地尽职调查
  ●企业价值的评估与定价
  ●企业融资对资本结构的影响
  ●投资效益分析
  ●股权融资形式

三、私募股权投资基金（PE）的组织形式
  ●私募股权投资基金的组织形式
  ●私募股权基金公司的治理与激励
  ●政府在私募股权投资基金发展中的作用
  ●私募基金公司的内部风险控制
  ●私募股权投资基金项目并购重组策略
  ●私募基金公司的财务与税务管理
  ●私募股权投资基金案例分析

四、私募股权基金（PE）的融资活动
  ●私募股权投资基金的募集程序
  ●各种融资方法的成本及使用企业
  ●商务计划书的编写
  ●影响融资决定的因素
  ●融资的实务与流程
  ●融资活动中的政策限制
  ●如何规避融资过程中的风险

五、私募股权基金（PE）管理模式
  ●私募股权基金的资源整合
  ●企业产权机制调整和公司治理架构
  ●企业私募融资后的经营管理调整
  ●中介机构在融资中的作用
  ●企业治理结构完善与期权激励制度

六、私募股权基金（PE）投资模式
  ●国际股权基金中国基金投资管理模式与案例
  ●当前法律环境下人民币股权基金发起与募集
  ●目标企业投资流程与管理模式
  ●被投企业的成长辅导与再融资
  ●产业整合与被投企业的做大做强

七、创投私募基金业务操作流程
  ●企业商业模式诊断
  ●企业商业模式评估
  ●财务报表分析/财务分析方法
  ●财务报表作弊审查与风险规避
  ●风险投资的案例与个案
  ●本基金概况及特点、组织结构、
  ●创投投资流程

八、风投私募基金
  ●行业分析与投资决策
  ●现代企业的行为金融与投资偏好
  ●资产评估与股权定价
  ●融资渠道比较分析及选择
  ●融资风险及风险防范控制
  ●人事安排与权益分配
  ●资源整合与激励机制

模块四：估值、并购、重组

一、公司估值
  ●现代公司估值详述
  ●相对估值方法
  ●公司财务预测与估值模型
  ●不同行业估值方法的选择
  ●估值方法的拓展应用

二、并购重组的策略
  ●企业并购重组的方案设计及创新
  ●公司重组与资产置换
  ●并购重组的反收购策略
  ●中国企业的海外并购
  ●国际并购与整合

三、并购重组需要关注的问题及解决方案
  ●不同类型股东并购重组的动机和行为
  ●公司并购重组交易结构
  ●公司并购重组支付方式
  ●公司并购融资手段
  ●公司并购重组估值方法和定价
  ●公司并购目标的选择

四、并购重组面临的问题及解决方案
  ●并购重组面临的新环境概述
  ●国有股东行为及监管
  ●外资并购的法规空白、反垄断和同业竞争监管
  ●民营企业在并购重组中的公平市场地位保护
  ●反收购的监管

模块五：财务战略管理模块

一、财务战略的制定方法
  ●企业资金投放战略方案的设计与实施
  ●资本市场选择与企业融资渠道分析
  ●企业价值链管理

二、治理中的激励与约束机制
  ●产权制度和企业法人治理结构
  ●公司治理结构与集团财务控制体系
  ●国内外公司治理案例分析与讨论

三、产负债表分析与经营决策
  ●利润表分析与经营决策
  ●现金流量表分析与经营决策
  ●价值分析与企业价值决定

四、 现金预算管理
  ●如何准确预测未来现金流量
  ●建立自己公司的现金流量管理机制
  ●根据现金流量表的现金流管理

模块六：国学与企业运营

一、毛泽东战略智慧
  ●毛泽东战略智慧的11个辩证范畴
  ●商场游击战的法则
  ●十大军事原则
  ●战略思维模型

二、孙子兵法与统帅之道
  ●孙子兵法战略范畴及理念
  ●孙子兵法战略意识
  ●孙子兵法战略艺术
  ●孙子兵法十三篇解析

三、东方战略精要
  ●东方战略体系框架
  ●东方战略的科学性与艺术性
  ●战略基本范畴的逻辑关系
  ●东方战略与当代社会

四、思想统治企业
  ●企业家的“道”与“术”
  ●企业家与企业文化
  ●企业家的人本思想

五、国学精粹与现代管理
  ●中国传统哲学思想与现代谋略
  ●《周易》智慧与经营管理
  ●《老子》思想与“无为而治”
  ●“形儒”、“内道”、“重法”思想与企业家精神

六、儒家文化与当代社会
  ●中国哲学精神
  ●儒家文化的现代价值
  ●儒家思想与东方管理
  ●儒家文化与企业家精神

模块七：商业模式设计与创新

一、商业模式体系建立
  ●商业模式与行业发展层级
  ●商业模式与企业定位
  ●商业模式与竞争战略
  ●商业模式的评价标准与体系建立

二、商业模式盈利预测
  ●商业模式赢利支撑
  ●资本市场的商业模式偏好 
  ●商业模式的财税保障战略
  ●商业模式的盈利评估与分析

三、商业模式创新与变革
  ●商业模式与企业核心竞争力
  ●互联网时代背景的下商业模式创新
  ●商业模式的优化与实施
  ●跟进、独创产品、专业化商业模式
  ●不同行业商业模式研究与对比
  ●模式变革的内部风险与管控

四、商业模式与公司制度
  ●商业模式设计的理念
  ●商业模式与企业制度设计
  ●构建商业模式下的管理制度要点
  ●文化传承与商业模式变革
  ●领导者理念与商业模式

模块八：能源产业整合与新兴产业投融资

一、中国产业现状
  ●产业经济学
  ●国内支柱产业形式分析
  ●中国企业成长的五大挑战
  ●现代企业的成长极限
  ●成长极限突破的要求
  ●成长极限突破的方向

二、能源产业整合与新兴产业投融资
  ●能源产业整合的目的及方案
  ●整合后的资本配置
  ●能源产业链的构建
  ●产业结构的优化与调整
  ●高科技、新能源与环保产业投资

【师资阵容】

    海  闻    经济学博士，西方经济学专业博士生导师（国际贸易方向）。北京大学副校长，北京大学深圳研究生院副院长，北京大学深圳商学院院长、北京大学深圳研究生院人文与社会科学学院院长、北京大学中国经济研究中心副主任。

    樊  钢    经济学博士，中国社会科学院研究员，中国社会科学院研究生院教授；国家级有突出贡献的中青年专家，现任中国经济体制改革研究基金会秘书长，国民经济研究所所长。1978年考入河北大学经济系（七七级）政治经济学专业，1982年毕业后，考入中国社会科学院研究生院经济系，主攻“西方经济学”专业；1985年至1987年赴民经济研究局及哈佛大学访问题研究；1988年获经济学博士学位；同年进入中国社会科学院经济研究所工作；1992至1993年任《经济研究》编辑部主任，1994－95年任经济研究所副所长。

    张化成    博士、副教授，美国麻省理工学院经济学博士，北京大学汇丰商学院副院长、副教授。研究领域：能源经济学、金融学、应用计量经济学、宏观经济学。

    滕斌圣    长江商学院副院长，长江跨国公司研究中心主任，研究领域创业与创新、家族企业管理等。

    汪俊宏    资深公司治理与战略专家，具备战略咨询经验和金融财务经验，在美国工作15年，操盘上百亿企业，具备国际化财务和投行经验的管理专家；America Trust Bank-Fund Holdings，亚太区项目评估专家委员会主席；汪老师擅长的领域：资本运营、营销战略策略、综合管理。

    曹和平    北京大学数字中国研究院执行院长、著名经济学家。北京大学教授，广州国际金融研究院（筹）执行院长，北京大学数字中国研究院学术委员会委员，北京大学供应链研究中心顾问，广州市金融咨询决策专家委员会成员，云南省政府经济顾问。
 
    姜久春    北京交通大学电气工程学院院长，研究方向：电力电子技术、微机测控技术、电动汽车充电机、电动汽车电池管理系统。
 
    董秀芬    国家能源局新能源和可再生能源司处长。
 
    郭  驰    中共中央组织部培训局处长。

    李俊峰    国家发展和改革委员会国家气候战略中心主任

    梁志鹏    国家能源局新能源和可再生能源司副司长。内蒙古自治区政府科技顾问，中国再生能源学会和中国沼气学会副理事长，国际风能理事会副主席，国际21世纪可再生能源政策委员会副主席。1982年毕业于山东矿院电气工程系，获学士学位。先后组织并主持了我国第一部可再生能源法、国家中长期可再生能源规划的起草工作、参与了国家中长期科技发展纲要的研究和起草工作，完成了中国第一个清洁发展机制项目的组织与实施。曾任“十五”国家高技术863计划后续能源主题责任专家和国家高技术973计划氢能专题顾问，组织了我国“十五”期间风力发电和太阳能光伏发电高技术计划的实施等工作。
 
    王智海    中共中央组织部处长。
 
刘  伟   北京大学副校长、著名经济学家。经济学博士学位，教授，博士生导师。协助校长负责人文社会学科规划。负责人文学科、社会科学学科建设、文科科研、继续教育、体育工作、产业管理。分管社会科学部、继续教育部、图书馆、档案馆、校史馆、博物馆、综合体育馆、出版社、校办产业管理委员会办公室等。
 
    王新超    北京大学光华管理学院教授。
 
    张东晓    北京大学工学院常务副院长。历任美国南加州大学Marshall讲席教授（终身制），俄克拉荷马大学石油和地质工程系米勒讲席教授（终身制），北京大学能源与资源工程系首任系主任，南京大学客座教授、长江学者讲座教授，美国拉萨拉莫斯(Los Alamos)国家实验室高级研究员。

    张维迎    北京大学光华管理学院院长，北京大学光华管理学院应用经济学系教授。20世纪80曾在国家体改委工作，在牛津大学读书期间，师从诺贝尔奖得主James Mirrlees教授和产业组织理论专家Donald Hay，主攻产业组织和企业理论。2000年，他获得国家自然科学基金“杰出青年基金”；2002年，他关于中国企业的核心竞争力、中国企业如何做大、如何重建社会信任和企业信誉的阐述，引起人们对这三大问题的空前关注和讨论，当选为“CCTV2002年中国经济年度人物”。

    袁  立    资深投资银行家、管理专家，现任教于北京化工大学经济管理学院。先后在香港恒胜国际集团任财务总监、瑞德投资公司任常务副总裁、北京天则所咨询有限公司任执行副总裁。他还曾参与化学工业部、国家体改委体改所、北京天则经济研究所有关企业制度的研究项目。 袁老师，谙熟投资及管理理论，他的主要研究方向包括：公司并购、公司财务等。

    康飞宇    清华大学深圳研究生院院长、教授、 清华大学副秘书长。主要从事新型碳材料的制备、表征和应用研究，包括石墨层间化合物的合成、表征和应用，天然石墨的深加工技术，多孔炭材料的制备，室内空气净化技术等。先后承担过5项国家自然科学基金项目和1项国家863项目。目前拥有六项中国发明专利和两项美国专利，并且已经在国内外学术会议和期刊上发表了60多篇学术论文。多次参加国际会议并在会上发表口头报告。

    李稻葵    博士生导师，清华大学金融学系主任。1985年毕业于清华大学经济管理学院管理信息系统专业，获学士学位。1985年至1986年为美国哈佛大学国际发展研究所(HIID)访问学者。1992年获哈佛大学哲学博士(经济学)学位。1992年至1999年任美国安娜堡密西根大学经济系助理教授并兼任该校中国研究中心研究员。1997年至1998年，任美国斯坦福大学胡佛研究所国家研究员，从事中国经济改革的制度变迁研究。1999年至2004年受聘为香港科技大学经济系副教授，并任该校经济发展研究中心副主任。现任清华大学经济管理学院教授、中国与世界经济研究中心主任。

    魏  杰    著名经济学家，清华大学经济管理学院教授、副院长，中国经济研究中心副主任，博导。曾任中国人民大学经济系主任、博士生导师，国家国有资产管理局科研所所长，现任清华大学经济管理学院教授、博士生导师，同时担任全国13个省市的经济顾问，15家大型企业经济顾问，中国国有资产管理学会等5家学会的副会长。魏杰教授有各种经济专著20部出版，发表论文400 余篇。曾服务过的部分客户有：三九集团、长虹集团等。

    包明华    经济学博士、中国人民大学经济学院国民经济管理系教授。已出版合著7部和专著1部，公开发表论文60余篇。

    王  勇    清华大学经济学研究所副所长、哈佛大学经济学系博士后。

    尹  龙   中国银监会金融创新部副主任。
 
    刘健钧    国家发展改革委财政金融司处长。历任原中国律师事务中心主任助理、原中国农村发展信托投资公司基金部业务主任，中国社会科学院研究生院投资系教授、湖南大学法学院教授。毕业于北京大学，获经济学博士学位，北京大学光华管理学院博士后。

    巴曙松    教授，博士，国务院发展研究中心金融研究所副所长，研究员，博士生导师。中共中央政治局集体学习授课人之一，享受国务院特殊津贴，担任亚洲开发银行监管咨询专家；中国证监会基金评议专家委员会委员，中国银监会考试专家委员会委员；曾经担任中国证券业协会发展战略委员会主任等职务。巴曙松教授在银行、证券、基金、企业年金等领域有过10余年的实践工作经验，熟悉商业银行风险管理、基金与年金运作，参与中银香港海外重组上市项目，主持起草了《中银香港风险管理政策与流程》。目前的主要研究领域为金融机构风险管理与金融市场监管、企业融资问题与货币政策决策。

    龙永图    复旦大学国际关系与公共事务学院院长、国际问题研究院院长。拥有十年的联合国工作经历，十年外经贸部工作经历。十年入世谈判经历，使他具有非同寻常的人生轨迹。

    刘  昼    达晨创投创始人、董事长、总裁，达晨财信公司董事长，深圳创业投资同业公会副会长，深圳市商会副会长，有丰富的企业管理和财务管理经验，精于公司评估分析，从事投资行业十五年，对中国资本市场具有较为深刻的认识和丰富的实践操作经验，对项目判断具有较好的敏感性和前瞻性。

    李  全    经济学博士后、财政部财科所副研究员。

    刘建华   摩立摩根资本与投资集团中国区总裁。

    李  肃    和君创业总裁。北京某咨询集团公司执行董事长，著名的管理咨询专家，历任北京市社会科学院经济研究所副所长、美国休斯敦大学亚美研究中心高级研究员、中国社科院社会发展中心特邀研究员等职务。李肃先生长期从事公司战略、收购兼并、资产重组、产权及组织设计、企业文化等方面的研究与咨询，对各类企业运营模式的差异以及国有企业市场化转型的规律具有独到深刻的见解。十五年咨询经验，为逾百家企业提供过咨询服务。

    吴克忠    优势资本合伙人/总裁，磐天中国SPAC基金合伙人。95年起在美国华尔街专业从事风险投资和私募股权投资，于2001年回国，任上海科维思投资有限公司总经理，自2002年起担任优势资本（私募投资）合伙人/总裁，曾主导参股投资了数十家包括金融服务，媒体，电信，销售网络，消费产品，新材料等类型的企业。由于其良好的投资业绩和表现，获得美国五十多家大型对冲基金的注资，2006年募集创立了以中国拟上市企业（Pre-IPO）为主要投资对象的上市基金公司—磐天中国SPAC基金（Pantheon China Acquisition Corp.），任合伙人。

    陈  玮    深圳东方富海投资管理有限公司，任董事长。厦门大学经济学博士。1999年就职于深圳创新科技投资有限公司，历任研究策划部副部长、投资委员会副秘书长、秘书长、副总经理、总经理等职务。在成长型企业的管理和公司治理领域有着极为丰富的经验和深入的研究。曾任兰州商学院会计系主任，曾赴荷兰国家商学院尼津洛德大学深造，曾任甘肃信达会师事务所副所长，是甘肃省确定的第一批跨世纪学科带头人。

    李  夏    深圳市创新投资集团投资决策委员会副秘书长，金融学博士。

    孙红伟    高级研究员，知名的天使投资人，融勤中国成长基金创始合伙人、Delta Fund合伙人、渤海金石基金合伙人，宁波中融盛投资基金合伙人，上海小村资本合伙人，管理、金融与投资专业，法国维亚大学客座教授，波尔多经贸大学金融案例库国际部主任，瑞士环球金融大学访问学者，主持与美国内华达州立大学金融管理项目合作。多年来，孙先生一直致力于金融，货币银行与企业管理的理论与实践，参与了大量的国际投融资案例。

    陈  敏    香港崇德基金投资中国区首席代表，曾任中银国际证券执行董事。

    卞华舵    清华大学学士，南京大学管理学博士，中科招商投资（基金）管理公司合伙人、执行副总裁，世华联合投资基金总裁，远东控股集团董事、高级顾问，国家首批高级管理顾问师。

【教务信息】

1、上课地点：北京大学

2、学习费用：80000万元/人（含学费、教材费、资料费、证书费），食宿可由学校协助统一安排，费用自理。

3、学习时间：2013年12月14日开学。学制一年，分阶段授课，每次集中授课3天，共24天课程。

4、证书颁发：参加全部课程学习合格者，由北京大学颁发结业证书，证书加盖北京大学钢印与印章，统一编号，可供人事组织部门用人参考。

【报名电话】

1、联系老师：周老师、代老师

2、联系电话：010-51294616；010-88433016；手机：15210659716，苏老师

3、报名传真：010-88433016；

4、联系地址：北京市海淀区北京大学资源大厦五层

【报名流程】

1、咨询：电话咨询并索取《入学申请表》；

2、填表：学员详细填写《入学申请表》并传真至招生办公室，传真号码：010-88433016；

3、审核：学校收到《入学申请表》后对学员进行审核，审核通过后，向学员发出《入学通知书》；

4、汇款：学员收到《入学通知书》后，从银行把学费汇至北京大学账户上，并把汇款底单传真至招生办；

5、通知：北京大学收到汇款底单后统一发出《报到通知书》，通知学员报到上课事宜；

6、报到：学员按照《报到通知书》的具体要求和规定，准时报到；

7、正式入学。