上海交通大学私募股权投融资与企业上市总裁高级研修班

【实战精英】　　

主要师资　　

师资简介　　

阚治东：奥锐万嘉创业投资有限公司 董事长兼总裁。　　

创立申银证券公司，缔造了许多中国证券金融领域的“第一”。创立深创投集团，并出任南方证券股份有限公司总裁等职务。牵头创设并担任中国证券业协会常务理事，上海证券业协会会长，上海证券交易所理事、副理事长，深圳证券交易所理事、深圳市创业投资同业公会会长等职。　　

邝子平：启明创投 创始人、董事总经理。　　

曾任英特尔投资部中国总监，负责所有在华投资。在思科任职5年，奠定了思科在华南地区及电信和服务供应商行业中的市场地位。94年前，在硅谷的创业企业及大型跨国企业中均拥有成功技术和管理经验。98年加入3COM公司，后加入位于硅谷创业企业Kalpna，后被思科收购。　　

沈南鹏：红杉（Sequoia）中国基金的创始及执行合伙人。　　

携程网创始人及董事，长期担任公司总裁及首席财务官。如家连锁酒店创始人及联席董事长、分众传媒的董事。96至99年任德意志银行的董事兼中国资本市场主管。曾在美国汉华银行、雷曼兄弟证券和花旗银行的投资银行部门工作。耶鲁大学的硕士学位。　　

戴志康：证大集团董事长。　　

88年担任德国德累斯顿银行北京代表处中方代表；90年担任海南证券公司部门经理；1994年创建上海证大；1998年改组证大系列公司，成立证大投资集团并任董事长至今。　　

章苏阳：IDG资本投资顾问有限公司 创投合伙人。　　

章苏阳曾任上海贝尔公司中央计划协调高级主管、上海电话设备制造公司副总经理及上海万通工业公司总经理。他1982年获上海大学电子工程专业学士学位，1988至1990年在德国进修企业管理，并在华东师范大学进修国际金融。　　

陈  玮：深圳东方富海投资管理有限公司董事长。　　

中国中小企业协会副会长、中国科技金融促进会风险投资专业委员会副主任、广东省高科技产业商会副会长、深圳创业投资同业公会会长、深圳创新投资集团总裁、CIVC Fund合伙人，中新基金和创新软库基金董事长及投资决策委员会主任等。　　

黄晶生：贝恩资本董事总经理。　　

在此之前，　黄　先生是软银赛富投资基金（软银赛富）的中国区董事总经理。在加入软银赛富之前，　黄　先生先后为香港新意控股公司的企业风险投资公司之合伙人和英特尔公司战略投资机构的高级经理。黄晶生曾是美通无线公司的共同创始人并曾担任其市场部副总裁。　　

张  希：德丰杰中国 首席合伙人。　　

主导了德丰杰基金对聚力传媒、酷6网、时光网、中国数字艺术教育网、英凡医药网络科技等公司的投资。在硅谷创办了Billpoint网上电子支付公司，99年被eBay收购。在通用核能公司担任CIO职务，曾担任波士顿咨询集团旧金山办公室的战略咨询顾问和波士顿剑桥科技公司的合伙人。　　

包  凡：华兴资本的创始人兼CEO。　　

曾任国内领先的IT服务和软件公司亚信集团首席战略官。先后服务于摩根斯坦利和瑞士信贷。数家跨国公司财务顾问，包括加拿大贝尔、瑞士诺华制药、RPR、Investor AB、日本NTT、韩国KEPCO和KT。帮助客户融资超过70亿美元，完成超过600亿美元的国际并购业务。领导了中国联通56亿美元的海外上市。　　

Jesse Parker：乾龙创投基金的创始人和合伙人。　　

该基金是总部在波士顿的天使基金，主要投资大中华区种子期的技术公司，已经在中国成功地投资了4家公司。曾经担任软银国际风险投资公司的国际商务拓展副总裁，和IBM微电子公司的市场营销副总裁。还担任着新英格兰的大中华商务委员会委员和数家技术公司的董事。　　

陆景锴：德丰杰龙脉中国基金 创始合伙人。　　

在Kosheng Enterprises担任基金经理期间。曾帮助旧金山KCNS将其广告收入在4年内提升了800％。随后加入Infowave Communications，负责业务拓展和战略联盟，与雅虎、微软、TeleBank、E-loan以及其它许多公司建立了战略联盟和营销联盟。99年和赵光斗共同创立龙脉投资公司。　　

谈  庆：尚高资本董事总经理兼中国区首席代表。　　

尚高资本BRIC金砖四国机遇基金的投资委员会成员之一。曾在通用电气医疗集团担任副总裁兼总经理，负责管理通用电气医疗集团在华地区3亿美金的业务运作。　　

俞铁成：道杰资本管理合伙人、上海天道投资咨询有限公司董事长、天道并购网CEO。　　

并任上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事、江苏连云港港口股份有限公司独立董事、广东华龙集团股份有限公司独立董事、上海市人民政府发展研究中心特约研究员。目前担任十多家资产过百亿之大型企业集团的并购投资顾问。　　

李  磊：德恒上海律师事务所高级合伙人律师。　　

联合国工业发展组织中国投资促进处产业集群及私募投资基金方案首席律师、人民网招商频道特聘专家顾问近十年来专注于私募股权基金募集设立、投资退出法律事务。　　

汤忠一：德丰杰龙脉 执行董事。　　

曾为Infineon Ventures投资委员会的合伙人，监控和管理了对Broadbus（MOT）、Imago Scientific、Zettacom（IDTI）、NuTool（ASMI）、Santur和Corrent等公司的投资。并曾在Credit Suisse First Boston位于美国帕罗奥多市的技术集团担任投资银行专家。沃顿学院的MBA学位。　　

李家庆：联想投资有限公司 董事总经理。　　

清华大学机械工程/经济管理双学士，清华大学管理工程硕士，法国巴黎工程师学院MBA。2000到2001年，任职法国圣戈班（Saint-Gobain）集团业务发展部咨询顾问。　　

陆  豪：软银赛富投资合伙人。　　

曾任上海卓越集团董事长。曾先后成功实施了复旦张江香港IPO；豫园、浦东科创、环球网络、国通电讯、新华出版等多家企业的购并和重组。另外，　陆　先生也曾作为天使投资人投资了“卓越网”。　　

【学者专家】　　

金岩石：上海交通大学客座教授。国金证券首席经济学家，　金岩石　博士既有深厚的理论功底又有丰富的实际操作经验和产品设计能力，被海内外媒体誉为“索罗斯的中国门徒”、“纳斯达克市场的活字典”。　　

房西苑：北京大学国际法学士，美国长岛大学国际工商管理硕士士，北京大学中国国情研究中心研究员，中国科学院研究生院教授，美国项目管理协会会员，原美国CAPITALHOUSE投资集团驻中国首席代表。　　

张  春：上海交通大学上海高级金融学院常务副院长。1987年获美国西北大学管理经济学与决策科学博士。曾在美国明尼苏达大学卡尔森管理学院担　任金融学　教授17年。　　

费方域：上海交通大学中国金融研究院副院长、教授、博士生导师。1983年9月至1985年7月在北京大学经济系进修硕士课程， 1998年在上海财经大学获得经济学博士学位。2000年9月至2001年11月在哈佛大学经济系和美国国民经济研究局（NBER）作访问研究。　　

朱  宁：上海交通大学上海高级金融学院　终身　教授、副院长。曾任美国加州大学戴维斯分校金融系　终身　教授、北京大学光华管理学院特聘教授。 2008- 2009年在野村证券公司（香港）任研究员。 　朱宁　教授在许多专业研究刊物上发表多篇论文。　　

欧阳令南：上海交　通大学　教授、博士生导师，上海交通大学现代金融研究中心常务副主任。原上海财经大学财务金融学院院长。上海财经大学兼职教授、华东政法学院兼职教授、浙江工业大学客座教授、浙江师范大学聘　任　教授、上海市经济管理干部学院特约客座教授和上海市保险学会原副会长。　　

杨朝军：上海交　通大学　教授、博士生导师，证券金融研究所所长、教授，博士生导师。目前担任上海市政府专家咨询委员会金融组专家：上海证券交易所兼职高级研究员；国加州伯克利大学(UC Berkeley)访问教授；上海交通大学教育发展基金会金融投资顾问;另兼任数家股份上市公司董事或顾问工作。　　

傅连康：上海交通大学客座教授，中国国际经济合作学会会员，上海国际贸易学会学员。上海对外贸易学院金融学专业主任、副教授；中国社会科学院国际投资研究中心特约研究员。　　

【基础模块】　　

模  块　　

课程设置　　

宏观战略篇（2天）　　

宏观经济政策与金融市场　　

国内外金融形势与趋势预测　　

中国金融、房产、能源、货币的前瞻性分析　　

中国宏观调控的真实目的和调控手段分析　　

中国资本市场中企业生存法则　　

产业投资分析篇　　

传统产业　　

高科技产业（IC、IT、互联网、生物医药等）　　

现代服务业（旅游、酒店、房地产等）　　

新能源、新材料与环保产业　　

转型升级篇（2天）　　

企业转型升级与创业板融资　　

中小企业成长周期与融资模式选择　　

企业转型升级的战略思想　　

企业核心能力培养与创新　　

创业板上市规则与适用性分析　　

上市筹划与包装　　

已上市企业的再融资　　

风险投资篇（3天）　　

商业模式创新设计实战演练　　

企业商业模式架构，商业模式设计方法　　

分析企业原有商业模式，探讨商业模式创新　　

市场竞争环境的动态分析　　

通过商业模式创新寻求企业最佳盈利模式　　

经典商业模式案例分析与点评　　

具代表性学员企业商业模式PK　　

风险投资的引入及风险投资眼中优秀的创业者　　

风险投资与私募股权基金风险投资基本原理 　　

风险投资关注的创业企业要素 　　

创新、高成长企业的具体表现　　

商业计划述编写辅导　　

商业计划书规范及基本架构 　　

商业计划书写作要点分析　　

怎样吸引投资人的目光 　　

项目辅导－商业计划书评判　　

私募股权篇（8天）　　

私募股权基金的设立及营运　　

私募股权基金设立的国际相关政策/法律/法规　　

私募股权基金的组织方式的优缺陷剖析　　

私募股权基金的设立/募集/营运　　

私募股权投资基金如何选择合伙人　　

私募股权基金的风险内控与鼓励机制　　

私募股权基金投资策略与投资程序　　

最佳投资公司的寻找与筛选策略　　

私募股权基金的融资方式、方向及关键要素　　

私募基金对拟投资企业项目的可行性研究和经济社会评价　　

私募基金对你投资企业的尽职调查和投资判断　　

私募基金对拟投资企业的财务分析和企业评估　　

私募股权融资操作实务　　

企业吸引私募融资的亮点打造、商业计划和操作流程　　

企业私募融资的时机和注意要点　　

企业债券融资与股权融资策略　　

企业私募融资的法律实务　　

私募股权基金投资后管理　　

董事会层面的管理与监督及投资人与企业家关系管理　　

被投企业治理结构完善、商业秘密的保护与期权激励制度　　

被投企业再融资、业务、人才层面的增值服务体系构建实施　　

私募股权投资基金退出　　

中国VC和PE的最佳退出策略分析　　

私募股权基金获利退出的渠道设计　　

著名私募基金投资成功与失败经典案例剖析　　

私募股权基金与房地产投融资创新　　

国内房地产私募基金发起与运作　　

房地产私募股权投资操作　　

房地产信托投资（REITS）　　

私募股权基金涉及的法律与财务　　

企业境内外上市的对比与相关法律　　

股权转让的法律布置　　

私募股权投资基金的会计处置和税收处置　　

企业私募及并购上市前的财务体系重整　　

并购整合篇（2天）　　

企业并购与资产整合　　

企业并购战略思维、战略规划与时机选择　　

企业并购中的交易结构设计、谈判、风险控制及法律事务　　

并购估值与定价模型　　

管理层收购（MBO）与员工持股计划（ESOP）的规范化　　

杠杆收购（LBO）的方式与策略　　

企业并购后整合治理的要点难点与失败案例分析　　

公司治理篇（2天）　　

公司组织与治理 　　

企业治理结构与公司机制（决策机制、经营机制、激励机制、风险控制机制等）建立与运作　　

激励与约束机制建设　　

组织的效率与公平问题　　

现代企业制度建设与案例分析　　

上市战略篇（2天）　　

国内外上市战略的选择与操作　　

国内外主板、中小板和创业板上市战略与适用性对比分析　　

不同上市地的审批、监管及规则解读和常见疑难解析　　

企业上市决策与规划制定　　

企业上市的地点、时机 方式的优化选择　　

国际VC的中国IPO市场　　

海外资本市场与利弊分析　　

学员企业上市可行性分析与选择　　

修身养性篇（1天）　　

国学经典与投资决策　　

儒家思想与战略决策　　

禅宗智慧与投资理念　　

【增值模块】　　

实战案例　　

学员以小组团队的形式，将所在企业和机构的真实问题和需求提炼成案例项目。师资团队与行业翘楚做为专属顾问为学员提供具有操作性和针对性的辅导。学院也积极投入资源帮助学员学以致用，同时为其企业解决难题助力。　　

移动课堂　　

本课程还将选择香港、苏州、温州、天津等中心城市作为移动课堂，走访知名企业和学员企业，研讨实际案例，和当地政府相关经济和金融主管部门交流，了解更多政策和项目信息，培育广泛的政商人脉。　　

论坛沙龙　　

论坛沙龙以专家和业内领袖主题演讲结合嘉宾对话的互动形式定期举办，为学员和金融领域高级管理人员提供一个交流互动平台，更是金融精英的脑力 激荡平台。　　

文化讲堂　　

将国学经典与现代金融相融合，中西合璧、古今呼应，不仅能够修身养性，也能近距离感受到国学大师带来的人生体悟和思想精粹。　　

课外活动　　

培育良好人脉是成就现代金融家的重要一环。我们将组织各项聚会、户外拓展和品鉴会等活动，与多元行业和地域背景同学深入交流，加强互动，从而建立友谊、积蓄绵密人脉，收获层出不穷的惊喜和丰裕的精神财富。