2009年8月9日上海交大国际创业投资师证书班

上海市创业投资行业协会 上海市国际股权投资基金协会

上海交大国际创业投资师证书班（第九期）

International Venture Capital Specialist Certificate Course

时间: 2009年8月9日开学典礼 地点: 上海交通大学徐汇校区

国际创业投资师证书班(第九期)

International Venture Capital Specialist Certificate Course

上海市创业投资行业协会

上海市创业投资行业协会是经市社会团体管理局核准登记的具有社会团体法人资格的社会组织，是行业内全国最有影响的组织之一。协会成立于2000年11月17日，其宗旨是依据国家和上海市的法律、法规，促进上海创业投资事业健康发展，促进国内外创业投资界的合作与交流，落实上海创业投资行业自律管理，推进创业投资行为规范化，并努力为全国的创业事业发展作贡献。目前协会共有会员单位100多家。

上海市国际股权投资基金协会

上海市国际股权投资基金协会是由外国基金、境外投资公司驻上海联络处，相关专业服务机构和专业人士及投资促进机构组成的非盈利的地方性社会团体。于2004年4月7日经上海市民政局登记正式成立。协会的宗旨是：服务、团结、协调。在遵守国家法律和法规的前提下，为外国直接投资基金提供全方位的服务，促进外国直接投资基金在上海的健康发展，推动上海利用外资和扩大对外开放。协会目前有会员32家，其中70％是外国直接投资基金公司。

上海交通大学海外教育学院

上海交通大学是教育部直属的全国重点大学，创办于1896年，是中国历史最悠久的最著名的高校之一。上海交通大学海外教育学院坐落在上海交通大学徐汇校区。学院以“坚持海外特色，创导终身教育，铸就一流品牌”为办学宗旨，依托上海交通大学优良的办学传统和教学资源，引进海外知名大学和教育机构的优质教育资源，探索我国与国际接轨的高级专业人才培养的道路，为建设学习型社会和上海交通大学建设世界一流大学战略服务。

课程目的

è 随着中国创业板的推出，投行格局面临着重新洗牌，新的一轮投资热潮汹涌，投资的春天又要到来了。如果说是上一轮的投资热潮是传统投行和基金将二级市场上老面孔公司的股价非理性地推向高处，本次出场的明星应该是中国的创业＋创投。颠覆性的技术，全新的商业模式使中国经济的核心由“中国制造”转变为“中国创造”，创业＋创投是新经济的“孪生发动机”，需要同时运转才能共同创造新经济的奇迹。

è 创业投资（Venture Capital，也称风险投资）起源于二次大战后的美国，它是由专业创业投资机构或职业投资者向高风险、高收益、高潜力的尚未成熟的企业进行的投资行为。随着GOOGLE投资40000％的回报的惊爆，VC创投成为最能激起投资银行家兴奋点的行业，大大小小的创投机构叱咤风云，引领着世界的脚步。

è 创业投资行业发展离不开高素质的人才，尤为关键的是一批具有经济、金融、管理、科技等多层次知识的复合型人才——创业投资师。他们是创业投资成败的关键。目前，这类人才在全球范围内都是稀缺资源。上海交通大学海外教育学院、上海市创业投资行业协会、上海市外国直接投资基金协会强强联手，在国内首次推出创业投资师培训课程，鼓励跨学科、跨专业人士报读，注重培养学员的分析能力、实践能力，逐步在上海乃至全国形成一支具有国际化视野的创业投资师队伍。

研修对象

è企业董事长、总经理及投融资项目主管、财务高管。

è 未上市企业高管及融资部门主管。

è 创业投资公司、银行、基金、资产管理、担保、投资、高科技公司的高层管理人员。

è 有意进入创业投资行业的人士。

è 会计师事务所及律师事务所高级管理人员。

课程特色

è授予权威证书 ― 培训合格授予上海交通大学海外教育学院，上海市创业投资行业协会，上海市国际股权投资基金协会分别颁发的《国际创业投资师》证书，可获“国际创业投资师”称号

è国际化特色 ― AIM 和NASDAQ的专业人员亲自讲授进军海外创业板。

è注重理论，更注重实战 ― 绝大多数案例都是正在发生的真实案例。

è专业师资阵容 ― 三分之二的老师是创投的高级合伙人或业内资深专家，教会你在真实世界里解决问题，发现价值。

è结识创业精英的平台 － 老师和同学都是“机会主义者”，他们在上课之余，结识朋友和事业伙伴，发现人才，寻找机会。

课程介绍

创业投资学概论

VC History and Development

◆创投行业发展回顾

◆欧美创投行业现状

◆创投全球化

◆中国创投业的机遇与挑战

◆互动研讨："什么叫风险投资？"

基金的募集及其管理模式

Fund Raising and Management

◆创业投资基金的发起

◆创投基金的有限合伙制及其他资本形式

◆创投基金的有限合伙协议

◆基金与基金管理公司

商业计划书与项目选择

Business Proposal and Project Selection

◆管理团队

◆技术

◆市场进入壁垒

◆行业

◆投资组合与风险控制

尽职调查与企业价值评估

Due Diligence and Financial Evaluation

◆财务尽职调查

◆技术尽职调查

◆经营尽职调查

◆法律尽职调查

◆企业估值的若干方法

◆投资方所需购买股份及股价的计算

风险投资谈判与协议的签订

Investing Agreement and Legal aspect

◆相关法律规定

◆股利权利

◆转换条款

◆反稀释条款

◆股份购买协议

公司治理与投资监管

Corporate Governance and Investment Control

◆投资后管理与增值

◆公司治理结构分析

◆公司治理在公司发展战略中的作用

◆公司治理结构对财务控制的影响

◆国内外公司治理对比分析

退出策略

Exit Strategy

◆创业投资的退出方式

◆国内外不同退出方式的回报分析

◆IPO退出方式分析

◆M&A退出方式分析

◆国内外主要资本市场的比较

◆案例分析

创业板上市

Growth Enterprises Markets Listings

◆中国创业板

创业板出台的前景

《首次发行并股票并在创业板上市管理办法》解读

《创业板交易规则》解读

◆国外创业板

英国AIM创业板

美国NASDAQ

创投相关法律问题

VC Related Legal Issues

◆基金募集及基金管理相关法律 、规定

◆投资方式相关法律、规定

◆被投资企业投资后经营管理相关法律、规定

◆企业上市、 并购等退出方式相关法律、规定

◆新公司法、合伙企业法对创业投资的影响

财务管理

Finance Management

◆如何真正看懂企业的财务报表

◆如何对拟投企业实行股改

◆如何设计企业的资本结构

产业经济

Industrial Economy

◆中国未来宏观经济的发展

◆结构——行为——绩效

◆企业的竞争优势与竞争战略

◆如何甄别蓝海与红海

专题讲座

Selected Topic Forum

◆国内VC当前投资热点及投资趋势

◆新能源行业及投资案例分析

◆生物医药行业及投资案例分析

◆教育行业及投资案例分析

◆连锁业态及投资案例分析

◆互联网行业及投资案例分析

邀请中科院院士、工程院院士、上海交大资深教授、上海市科委行业专家进行热点行业分析、政策解读

综合讲座

General Forum

所有注册学员均有机会参加：

◆上海市创业投资行业协会举办的创业投资系列讲座

◆上海市国际股权投资基金协会举办的创业投资系列讲座

◆上海交通大学海外教育学院组织的每年8-10次内容丰富的高端论坛讲座

部分师资简介

【梁定邦】

前香港证监会主席，中国证监会首席顾问，中国银行独立董事。

【夏 斌】

国务院发展研究中心金融研究所所长、教授、博士生导师。

【祁 斌】

中国证监会研究中心主任，曾参与规划中国证券市场的发展并制定有关法规政策。曾任命为中国证监会基金监管部副主任。

【沈南鹏】

红杉资本中国合伙人。毕业于耶鲁大学。曾是携程网的执行董事、首席财务官。

【阎 炎】

现任软银亚洲投资基金首席合伙人、软银亚洲信息基础投资基金总裁。

【华裕达】

上海市创业投资行业协会会长，上海创业投资管理有限公司董事长，中国人民政治协商会议上海市委员会常委。曾担任上海市科委主任。

【Jesse Parker】

乾龙创投基金的创始人和合伙人。Jesse在技术和大中华区的市场领域拥有超过25年的国际商务经验。另外，Jesse也是乾龙创投合伙基金一期的创始人和主要的有限合伙人。

【Cha Li】

乾龙创投合伙基金的创始人和合伙人。在中国有8年作为投资人和企业家的创业和投资经验。

【杨 镭】

毕业于清华大学，曾担任掌上灵通CEO。荣获国际企业家联合总会与《世界英豪》杂志社评选的“2004年世界尊敬的中国企业领袖”。现任北极光创业投资公司高级顾问。

【何 佳】

美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融财务学博士，美国休斯顿大学终身教授，香港中文大学终身教授，中国香港特区政府大学研究基金评审委员会成员，香港金融工程师协会会长。

【章苏阳】

IDG创业投资基金合伙人。曾任上海电话设备制造公司副总经理及上海万通工业公司总经理。

【叶卫刚】

上海永宣投资管理有限公司副总裁，合伙人。哈佛商学院MBA，长期在海外从事IT行业的技术和投资工作。

【叶 锋】

鼎合环球资本创办人及首席执行官。拥有十多年的华尔街投资银行和中国资本市场的操作经验。曾在美国纽约华尔街任职于德意志银行（Deutsche Bank）投资银行部。

【倪正东】

清科集团创始人、CEO兼总裁。清华大学经济管理学院博士。被业界媒体誉为“中国创业投资界青年一代的代表人物”，并被称为“掌握中国创投市场最全面信息之人”。

【陈友忠】

智基创投股份有限公司总经理暨合伙人。智基创投在大中国地区管理着3亿美元的基金，并且在中国大陆已经投资30多个项目，其中包括在那斯达克上市的掌上灵通。

【孔令国】

和利创投(CTC Capital)合伙人．曾任怡和创投上海办公室执行副总经理暨合伙人，完成多个投资项目，总投资金额超过数千万美元。

【刘坤灵】

富鑫国际合伙人，副总经理。负责中国地区的投资业务及推展。先后在蓝斯伯特科技、未来趋势科技、Divio、八方科技担任创办人及总经理。

【李泉生】

拥有十余年从事创业投资及科技企业管理的经历。曾任上海鼎嘉创业投资管理公司合伙人及执行总裁。作为主要发起人之一发起成立了浦东科技投资公司并担任董事。

【龚乐凡】

中伦律师事务所上海分所的合伙人，具有中国和美国律师双执照，并曾在知名国际律师事务所执业多年，其中包括在华尔街的律师事务所从事美国并购，资本市场业务。

【金岩石】

上海交通大学海外教育学院行为金融研究所所长，国金证券首席经济学家，索罗斯基金资助进入哈佛大学的第一位中国学子，执有多种美国证券业从业执照，

【余世维】

上海交通大学海外教育学院国际领导力研究所所长，美国佛州诺瓦大学公共决策博士、美国哈佛大学企业管理博士后、英国牛津大学国际经济博士后、国际经理人协会特邀讲师、世界多所著名大学客座教授。

【部分任课师资来自德勤会计师事务所】

颁发证书

è 上海交通大学海外教育学院《国际创业投资师课程证书》

è 上海市创业投资行业协会《国际创业投资师培训证书》

è 上海市国际股权投资基金协会《国际创业投资师培训证书》

创投联谊会

创投联谊会是由上海交通大学海外教育学院第一期至第七期创投班学员组成，旨在为学员构建一个一流的交流平台，共享高端人脉资源，开启学员财富人生，注册学员皆可申请加入创投联谊会。

研修安排

è 上课时间：2009年8月9日开学典礼。每个月集中2天（周六、周日）研修核心课程和实训课程，期间穿插精品讲座，全部课程在一年内完成。

è 上课地点：上海交通大学 徐汇校区

研修费用

报名费：人民币300元/人；研修费：人民币23，500元/人（包括学费、教材费、讲义费、考务费、教务费、证书费等费用）

报名及联系方式

è 报名时请携带身份证、学历证明（或职称证明）复印件，1寸及2寸彩色照片各两张，先填写报名申请表，经上海交通大学海外教育学院结合学员的学历、职务和所在企业情况择优录取后，寄发正式录取通知书。

è 若需要了解详细情况，请与王老师联系：

联系电话:：021-62838755 13661981268

联系传真：021-52580899

联系地址: 上海市华山路1954号上海交通大学浩然高科技大厦9楼

邮 编：200030

E-mail: whaiwei@sjtu-oec.com

Web site: www.oec.sjtu.edu.cn